财务管理内训---内部控制与风险管理

一个单位要想事业稳健发展，内控与风险管理是必备的成功因素之一。国内大型管理规范的事业单位都开始作内控与风险管理工作，但如何开展才能效果好，如何让风险的理论落地，如何让内控与风险管理嵌入到单位的管理中去，而不是两张皮，搞成形式主义？

邱老师秉承多年的管理经验，对内控与风险管理理论和实践的深刻认识，推出内部控制与风险管理课程。帮助学员迅速了解内控与风险管理的理论、工具和方法，在实战中加以运用，从而起到完善单位风险管理，降低单位各项风险，为单位事业稳健发展助力。

课程对象：单位内部审计、内部控制、纪检监察部门主管及员工,其他部门主管及员工，其他对内控与风险管理感兴趣的有识之士。

课程特色：启发式讲授+实际案例分析＋互动式教学＋小组讨论＋实际演练，突出实战性和实用性

课程收益

1、帮助学员深入了解内控的概念和相应原则、手段；

2、帮助学员掌握内控体系建设的具体方法和手段；

3、帮助学员了解风险管理的概念，风险的分类要点；

4、帮助学员了解六大类具体业务管理中相关风险及内控要点；

5、通过系统的学习内控与风险管理的理论、工具及方法，快速提升学员内控与风险管理的水平，助力单位价值的提升。

课程时间:2天

课程大纲

第一章内控管理必要性

1.案例1

2.案例2

3.教训与启示

4.内控对各部门的益处及如何提高内控意识

第二章内部控制理论理解与运用

1

1、内控一个框架

2、内控两个层面控制

3、内控三个内容实施

4、内控四项原则

5、内控五个目标

2

6、内控六大业务

1.

2.

3.

4.

5.

6.

6.1合同控制

6.2预算业务控制

6.3收支业务控制

6.4采购控制

6.5资产控制

6.6建设项目控制

7.内控的七个步骤

8.内部控制的二十八种方法

8.1事前、事中、事后的控制方法

8.2人、财、物、事的控制方法

【案例分析】内控二十八种方法的运用

9、综合案例分析

第三章风险评估

1.风险管理过程

1.1定义构成及关系

1.2主要内容

1.3风险管理原则

1.3.1分层管理原则

1.3.2集中管理原则

1.3.3分类管理原则

2.风险识别

2.1风险识别的概念和目的

2.2风险识别总体思路

2.2.1单位风险

2.2.2业务风险

2.2.3专项风险

2.3战略风险识别框架

2.4市场风险识别框架

2.5风险识别六种导向

2.6风险识别七种方法

【案例分析】风险识别实例分析

2.7部门与方法结合展开

2.8风险分类与方法结合展开

3.风险分析

1.

2.

3.

3.1风险分析的概念和目的

3.2风险分析的过程和内容

3.3风险分析应关注的主要方面

4.风险评估

4.1风险准则的建立

【案例分析】风险准则实例讲解

4.2定量（结合定性）分析评估各类风险

4.3重大风险排序

4.4风险与控制结合

【案例分析】剩余风险实例分析

5.风险应对

5.1风险应对的七种方法

5.2风险转换与对冲的区别

5.3风险组合

【案例分析】风险组合案例

第四章内控体系建设

1.策划

1.1组织

1.2人员

1.3范围

1.4目标

制度流程优化六大目标

1.5方案

2.培训

3.目标确定

内控目标

【案例分析】内控目标如何设定

4.制度流程梳理

4.1梳理

4.2对标

1.

2.

3.

4.

4.1

4.2

4.3内控体系应有内容

内控体系与其他管理文件的关系

内控体系内容实例

4.4内控原则应用

4.5八大手段运用

4.6风险管理嵌入

4.7梳理中注意事项

5.风险评估

1

2

3

4

5

6.内控评估

1

2

3

4

5

6

6.1内部控制评价概述

6.2选择适用的评价标准

6.3内部控制评价的程序

6.4内部控制缺陷的认定

6.5内部控制评价报告

【案例分析】内部控制评价案例

7持续改善机制

持续改善机制建立的五要点

第五章各业务循环风险及内控措施

1.合同管理

1.1业务模块分类

1.2各模块通用目标，风险

1.3对应控制措施

2.预算管理

1

2

2.1业务模块分类

2.2各模块通用目标，风险

2.3对应控制措施

3.采购管理

1

2

3

3.1业务模块分类

3.2各模块通用目标，风险

3.3对应内控措施

4.收支管理

1

2

3

4

4.1业务模块分类

4.2各模块通用目标，风险

4.3对应内控措施

5.资产管理

5

5.1业务模块分类

5.2各模块通用目标，风险

5.3对应内控措施

6.建设项目管理

6

6.1业务模块分类

6.2各模块通用目标，风险

6.3对应内控措施

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