物流采购内训--采购合规与风险管理

【课程背景】

采购是企业经营的一个核心环节，是企业降低成本、获取利润的重要来源。企业的物料采购包括采购计划制订、采购审批、供应商开发和选择、价格咨询、采购招标、合同签订与执行、货物验收、核算、付款等诸多环节。由于受各种因素的影响，采购的各个环节中都存在各种不同的合规风险，如果对这些风险认识不足、控制不力，企业采购过程也就最容易滋生“暗箱操作”、以权谋私、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、收受回扣等现象，容易出现积压浪费。因此对企业采购合规的认识，对合规风险的控制与管理，可以提高企业产品质量，降低采购成本，为增加企业经济效益，提供有力保证。

本课程设计从为什么要做采购合规管理（占约6%），什么是采购合规管理（占约9%），到如何做采购合规管理（占约85%）。课程从宏观到微观，层层展开，环环相扣；且理论，工具与方法有效结合，实现采购合规的有效管控。

【授课对象】采购总监，采购经理，采购主管，采购工程师，招投标人员等

【课程价值】

1、明确采购合规管理的重要性与合规管理的内容

2、掌握合规管理体系内容与合规管理的十二要素

3、掌握采购合规管控的三大前提条件

4、掌握采购合规管控的三大方面内容

5、掌握采购风险两种类型，采购风险识别的三个维度与风险分析的工具方法

6、掌握采购战略风险内容与管理方法

7、掌握采购需求，供应商筛选评估风险，谈判与选择风险与管理方法

8、掌握采购计单交付，质量风险与管理方法

9、掌握招标，合同管理风险点与如何有效防范商业不道德行为风险的思路与方法

【课程特色】45%理论+35%案例讲解+15%现场演练+5%点评总结

【课程时长】2天/12H(每天6H)

【课纲内容】

第一讲：企业采购合规概述

案例导入：中石化天价酒事件分析

一、为什么要进行合规管理

1、合规管理的特点

2、合规管理的意义

二、合规管理是什么

1、什么是合规与合规管理

2、合规管理的起源与趋势

3、合规是企业风险与合规管理的“重头戏”

三、采购合规管理

1、什么是采购

2、采购合规体系构建

3、合规十二要素

视频案例分析：采与购

案例分析:摩根士丹利-有效的合规管理体系能帮企业免于处罚

案例演练：结合企业实际，各小组构建企业合规体系

第二讲：采购合规三大前提

一、组织前提

1、合规管理的三道防线

2、采购不相容职务分离的四种情形

3、集中采购合规管理

4、采购授权

5、采购轮岗与防腐

6、打造知识型采购组织

案例分析：华为采购组织架构分析

大众汽车合规管理三道防线

采购反舞弊审计分析

现场讨论：采购是否需要轮岗？轮岗需要考虑哪些方面？

二、人才前提

1、专业采购五项核心技能与六项通用技能

2、专业采购必略的法律知识

3、采购人才培养的三种方式

三、技术前提

1、可记录：记录下来，呈现出来，实现全程可追溯

2、可控制：有效控制，过滤风险，让违规无法发生

3、可视化：路径透明，让管理看见，让行动及时

4、可决策：风险洞察，挖掘规律，智能预警

案例分析：深圳市政府采购电子平台化分析

IBM智能预测分析

第三讲：采购合规管理三个方面

一、反贿赂合规-别让采购变成行贿的工具

1、合规尽职调查，了解你的交易对手

2、在合同中约束

案例分析：GSK中国：一场根本没有召开过的会议

微软公司的供应商合规管理分析

二、出口管制合规-弄清来源，做好标识

1、采购重要工作：弄清物项是否具有美国元素

2、解密ECCN（出口管制分类编码）

3、记录保存，并在合同中约束

三、知识产权合规-不侵权，不被侵

1、供应商准入与选择

2、在合同中进行约束

3、提升知识产权意识

案例分析：A与B公司行为是否合规

四、供应商合规名单动态管理的两种方式

案例分析：深圳市政府采购的红名单、黑名单、灰名单管理机制

第四讲：采购全流程合规风险管控

一、采购风险识别

1、采购风险两种类型

2、风险识别的三个维度

3、采购风险识别工具运用

案例分析：某企业采购风险宏观风险识别表分析

某企业供应商风险调查问卷表/流程图分析

案例分析：某企业管理流程FMEA分析表分析

案例分析：风险定性矩阵图/可能性和影响定量评分表

案例演练：结合企业实际，设计FMEA分析企业采购风险

二、采购战略风险管理

1、自制还是外包

2、单源还是多源

3、全球还是本土

4、战略关系还是战斗关系

5、联合采购还是联合垄断

案例分析：代工厂尾货售卖分析

苹果公司供应商战略

A公司采购战略分析

“上海家联”采购联盟分析

三、采购需求风险管理

1、技术风险

2、可行性风险

案例分析：SPEC与SOW运用分析

四、供应商筛选与评估风险管理

1、供应商初期筛选风险

2、供应商评估风险

五、采购招标风险管理

1、选对模式-招标还是非招标

2、招标适用的四种场景分析

3、招标与其它采购模式对比分析

4、公开与邀请招标方式的选择标准

5、招投标全过程风险控制—招标/投标/评标/决标环节风险管控

6、如何有效扼制围标，串标

案例分析：中国高铁引进为什么要进行招标

某企业招标项目评审报告分析

某企业设备招标限制性条款分析

某疾病控制中心招标合规性分析

六、采购谈判风险管理

1、目标风险

2、关系风险

3、实力风险

4、权限风险

5、策略风险

七、供应商选择风险

案例分析：供应商选择矩阵表分析

八、合同风险

1、合同主体风险—你在和谁交易？

2、合同标的风险—交易指向对象？

3、合同金额与付款方式风险

4、质量，包装与运输风险--具体交易内容？

5、合同执行中的变更与偏离风险

6、违约风险—交易存在问题，如何处理？

九、采购订单交付风险

1、确保准时交付—供应商交期风险管理

2、确保产品质量—供应商质量风险管理

案例分析：某电子公司供应商交期分析

十、如何有效防范商业不道德行为风险

1、采购操守

2、采购组织定位

3、企业常见的三种腐败

4、防范商业不道德行为的三大手段

视频案例分析：大宅门片段

案例分析：某通信行业世界500强采购组织结构图

总结，答疑！

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