银行内训--商业银行内部审计相关规定解读和实务操作

【培训收益】

一、《审计署关于内部审计工作的规定》解读（约30分钟）

（一）《审计署关于内部审计工作的规定》背景分析

（二）《审计署关于内部审计工作的规定》文件解读

（三）《审计署关于内部审计工作的规定》亮点分析

二、《关于深化中央企业内部审计监督工作的实施意见》解读（约30分钟）

（一）完善内部审计领导和管理体制机制

（二）积极推动内部审计监督无死角、全覆盖

（三）加强出资人对内审的监管

三、商业银行内部审计的重点选择：审什么（约60小时）

（一）围绕“管方向”，开展重大政策跟踪审计（战略方向）

（二）围绕“管风险”，开展重点风险领域审计（内部控制）

（三）围绕“管班子”，持续深化经济责任审计（全面评价）

四、商业银行内部审计的操作实务：怎么审（约180分钟）

（一）如何做好审前数据分析

（二）如何制定审计实施方案

（三）如何开展现场精细化审计

五、商业银行内部审计的操作实务：怎么用（约90分钟）

（一）如何撰写内部审计的报告

（二）如何进行审计工作的营销

（三）如何实现审计成果的运用

第二部分商业银行数字化审计思维及实践

一、【思维方向】商业银行数字化审计转型思维与方向（约30分钟）

（一）引领内部审计数字化转型的三大思维

（二）推动内部审计数字化转型的五大方向

二、【建模思路】商业银行数字化审计运用（约120分钟）

（一）从监管动向看数字化审计的重点

（二）如何从监管处罚重点来进行数据分析

（三）四大典型违规问题审计建模思路介绍

三、【技术案例】商业银行数字化审计技术与案例解析（约210分钟）

（一）利用1234原则进行数字化审计的创新

（二）数字化审计数据分析模型构建实务

1.现场三大审计模型构建

（1）客户风险预警分析及模型构建

（2）贷后资金流向分析及模型构建

（3）员工行为预警模型构建

2.案例分析：八大监管处罚重点审计分析模型的构建

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